नियम उल्लंघन पर SEBI ने पहली विदेशी पूंजी पर सख्त कार्रवाई की

New Delhi नई दिल्ली: भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने मर्चेंट बैंकर फर्स्ट ओवरसीज कैपिटल लिमिटेड (एफओसीएल) को प्रतिभूति बाजार से दो साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया है और नियामक मानदंडों के बार-बार उल्लंघन के लिए 20 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है।

बाजार नियामक की यह कार्रवाई दो निरीक्षणों के बाद आई है: पहला अगस्त 2022 में, जो अप्रैल 2021 से मार्च 2022 तक के लिए था, और दूसरा फरवरी 2024 में, जो अप्रैल 2022 से अक्टूबर 2023 तक के लिए था। निरीक्षणों के दौरान कई उल्लंघन पाए गए, जैसे कि कंपनी की निवल संपत्ति से 20 गुना अधिक की अंडरराइटिंग प्रतिबद्धताएँ, गैर-प्रतिभूति बाजार गतिविधियों में भागीदारी, और 5 करोड़ रुपये की आवश्यक न्यूनतम निवल संपत्ति बनाए रखने में विफलता।

सेबी का दावा है कि मर्चेंट बैंकिंग कानूनों का घोर उल्लंघन करते हुए, एफओसीएल ने इन प्रतिबद्धताओं को पूरा करने के लिए आम जनता से जमा राशि भी ली। इसके अतिरिक्त, कंपनी अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट दाखिल करने में विफल रही, गलत जानकारी प्रदान की, और यह पुष्टि करने में भी विफल रही कि उसके प्रमुख प्रबंधकों के पास वर्तमान एनआईएसएम प्रमाणपत्र हैं। सेबी से 2022 और 2023 में चेतावनियाँ मिलने के बावजूद, कंपनी ने इन कमियों को दूर नहीं किया। एफओसीएल की वेबसाइट पर ट्रैक रिकॉर्ड का खुलासा भी अधूरा पाया गया, जिसमें इश्यू का प्रकार, सब्सक्रिप्शन स्तर, क्यूआईबी होल्डिंग, जारीकर्ता की वित्तीय स्थिति, मूल्य डेटा और इश्यू आय के उपयोग जैसे प्रमुख विवरण शामिल नहीं थे, जो सेबी के सार्वजनिक निर्गम प्रकटीकरण मानदंडों का उल्लंघन था।

प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (सैट) से निर्देश प्राप्त करने के बाद, नियामक ने पाया कि एफओसीएल ने वित्त वर्ष 2018-19 से निवल मूल्य की आवश्यकता का पालन नहीं किया है। सेबी के अनुसार, लगातार गैर-अनुपालन ने ग्राहकों और निवेशकों के लिए संभावित जोखिम पैदा किए। सेबी ने आदेश के तहत दो वर्षों के लिए एफओसीएल को कोई भी नया इश्यू प्रबंधन कार्यभार स्वीकार करने से प्रतिबंधित कर दिया है। इसके अतिरिक्त, कंपनी को आदेश प्राप्त होने के 45 दिनों के भीतर 20 लाख रुपये का जुर्माना अदा करना होगा और तीन महीने के भीतर सभी खुले डेरिवेटिव पदों को बंद करना होगा।