SEBI ने एक्सिस सिक्योरिटीज पर 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया

MUMBAI मुंबई: भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने स्टॉकब्रोकर नियमों और अन्य विनियामक मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए एक्सिस सिक्योरिटीज पर 10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है।नियामक द्वारा जारी आदेश के अनुसार ब्रोकरेज फर्म को 45 दिनों के भीतर जुर्माना भरने का निर्देश दिया गया है।

सेबी के 82-पृष्ठ के आदेश में एक्सिस सिक्योरिटीज के संचालन में कई खामियों को उजागर किया गया है, जिसमें पाया गया है कि ब्रोकरेज फर्म रिपोर्टिंग विसंगतियों और क्लाइंट फंड को संभालने सहित विभिन्न क्षेत्रों में उचित प्रक्रियाओं का पालन करने में विफल रही है।सने नोट किया कि एक्सिस सिक्योरिटीज ने स्टॉक एक्सचेंजों को प्रस्तुत अपनी उन्नत पर्यवेक्षण रिपोर्ट में विसंगतियां की थीं।

इसके अतिरिक्त, स्टॉक स्टेटमेंट और डिपॉजिटरी खातों में वास्तविक होल्डिंग्स के बीच बेमेल था, नियामक ने कहा।एक अन्य प्रमुख उल्लंघन में क्लाइंट के फंड और सिक्योरिटीज का अनुचित निपटान शामिल था। सेबी ने पाया कि एक्सिस सिक्योरिटीज ने क्लाइंट द्वारा दी गई प्राथमिकताओं के अनुसार उनका निपटान नहीं किया।ब्रोकरेज अकाउंट विवरण के साथ रिटेंशन स्टेटमेंट भी प्रदान करने में विफल रहा।

सेबी ने आगे बताया कि एक्सिस सिक्योरिटीज ने स्टॉक एक्सचेंजों द्वारा लगाए गए जुर्माने को अपने ग्राहकों पर डाल दिया। ये जुर्माने अपफ्रंट और नॉन-अपफ्रंट मार्जिन के कम संग्रह से संबंधित थे। इसके अतिरिक्त, फर्म ने उचित प्रक्रियाओं का पालन करने के बजाय क्रेडिट बैलेंस वाले ग्राहकों की प्रतिभूतियों को "ग्राहक अवैतनिक प्रतिभूति खाते" में स्थानांतरित कर दिया। आदेश में राजनीतिक रूप से उजागर व्यक्तियों और मार्जिन ट्रेडिंग जोखिम की ब्रोकरेज की रिपोर्टिंग में विसंगतियों का भी उल्लेख किया गया है।