आईआईएफएल को फंड के दुरुपयोग के लिए दो साल के लिए नए ग्राहक जोड़ने से रोक दिया गया

उतार-चढ़ाव, हमेशा बदलते आर्थिक माहौल और अन्य विपरीत परिस्थितियों के साथ नेविगेट करने के लिए शेयर बाजार एक मुश्किल क्षेत्र हो सकता है, यही वजह है कि निवेशक ब्रोकरेज पर भरोसा करते हैं। लेकिन पिछले कुछ वर्षों में, अपने ग्राहकों के लिए निवेश पर इष्टतम रिटर्न देने का काम करने वाली फर्मों को अपने धन का दुरुपयोग करते हुए पकड़ा गया है।

अब प्रतिष्ठित स्टॉक मार्केट इन्वेस्टमेंट प्लेटफॉर्म इंडिया इंफोलाइन (IIFL) को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड द्वारा निर्धारित मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए दो साल के लिए नए ग्राहक लेने से रोक दिया गया है।

 

धन का दुरुपयोग

IIFL के खातों के एक विषयगत निरीक्षण के बाद, SEBI ने पाया कि यह मालिकाना फंड के साथ ग्राहकों के फंड में हेराफेरी कर रहा था।

फर्म ने डेबिट शेष खातों के साथ-साथ मालिकाना व्यापार दायित्वों के बकाये का निपटान करने के लिए क्रेडिट बैलेंस क्लाइंट खातों से धन का उपयोग करने के लिए ऐसा किया।

उपयुक्त लेबलिंग का अभाव

इसका मतलब यह है कि आईआईएफएल ने अपने पैसे को ग्राहकों के फंड के साथ मिला दिया, और खातों को स्पष्ट रूप से लेबल नहीं किया कि यह दिखाने के लिए कि उनमें किसके फंड जमा किए गए थे।

क्लाइंट्स के पैसे IIFL के ट्रेडर्स और उसके डेबिट बैलेंस क्लाइंट्स की ओर डायवर्ट किए गए थे।

2011 से 2013 तक IIFL की प्रक्रियाओं और रिकॉर्ड को कवर करने वाले निरीक्षण से पता चला कि 45 में से 26 ग्राहक खातों को सही ढंग से लेबल नहीं किया गया था।

कंपनी बीएसई की चेतावनी के बावजूद नियमों का पालन करने में विफल रही थी।