सेबी ने स्कोर्स प्लेटफॉर्म के माध्यम से प्राप्त शिकायतों से निपटने के लिए दिशानिर्देश जारी किए

पूंजी बाजार नियामक सेबी ने गुरुवार को पंजीकृत संस्थाओं के लिए स्कोर्स प्लेटफॉर्म के माध्यम से प्राप्त शिकायतों से निपटने और नामित निकायों द्वारा ऐसी शिकायतों की निगरानी के लिए एक रूपरेखा पेश की।

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने एक परिपत्र में कहा कि नए दिशानिर्देश 4 दिसंबर से लागू होंगे। SCORES एक शिकायत निवारण प्रणाली है जिसे जून 2011 में लॉन्च किया गया था। निवेशक प्रतिभूति बाजार से संबंधित, कंपनियों, मध्यस्थों और बाजार बुनियादी ढांचा संस्थानों के खिलाफ सेबी के पास अपनी शिकायतें ऑनलाइन दर्ज कर सकते हैं। दिशानिर्देशों के तहत, SCORES के माध्यम से निवेशकों की शिकायतें प्राप्त करने वाली कंपनियों सहित सभी संस्थाओं को ऐसी शिकायतों की प्राप्ति के 21 कैलेंडर दिनों के भीतर उनका समाधान करना होगा। किसी भी इकाई के खिलाफ स्कोर्स पर दर्ज की गई शिकायत स्वचालित रूप से समाधान और एटीआर (कार्रवाई रिपोर्ट) प्रस्तुत करने के लिए स्कोर्स के माध्यम से संबंधित इकाई को भेज दी जाएगी। इसके अलावा, इकाई के खिलाफ शिकायत एक साथ स्कोर्स के माध्यम से संबंधित नामित निकाय को भेज दी जाएगी।

सूचीबद्ध कंपनियों के लिए नामित निकाय स्टॉक एक्सचेंज होंगे और म्यूचुअल फंड के लिए यह एसोसिएशन ऑफ म्यूचुअल फंड्स इन इंडिया (एएमएफआई) होगा। यदि शिकायतकर्ता इकाई द्वारा प्रदान किए गए समाधान से संतुष्ट है या शिकायतकर्ता शिकायत की समीक्षा करने का विकल्प नहीं चुनता है, तो ऐसी शिकायत का निपटान स्कोर्स पर किया जाएगा। हालाँकि, यदि शिकायतकर्ता संतुष्ट नहीं है, तो शिकायतकर्ता एटीआर की तारीख से 15 कैलेंडर दिनों के भीतर इकाई द्वारा प्रदान किए गए समाधान की समीक्षा का अनुरोध कर सकता है। साथ ही, शिकायतकर्ता नामित निकाय द्वारा एटीआर जमा करने की तारीख से 15 कैलेंडर दिनों के भीतर शिकायत की दूसरी समीक्षा की मांग कर सकता है। सेबी या नामित निकाय संबंधित इकाई द्वारा प्रस्तुत एटीआर पर स्पष्टीकरण मांग सकता है। इसके अतिरिक्त, नियामक ने निर्धारित समय के भीतर निवेशकों की शिकायतों का निवारण करने में विफल रहने वाली सूचीबद्ध फर्म पर जुर्माना लगाने का प्रावधान भी रखा है।

नामित स्टॉक एक्सचेंज (डीएसई), जो सूचीबद्ध कंपनियों के लिए नामित निकाय होगा, सूचीबद्ध कंपनी पर प्रति शिकायत प्रति दिन 1,000 रुपये का जुर्माना लगाएगा। ये जुर्माना उन कंपनियों पर भी लगाया जाएगा जो व्यापार से निलंबित हैं। यदि कंपनी 15 दिनों के भीतर निवेशकों की शिकायतों का निवारण करने या जुर्माना भरने में विफल रहती है, तो डीएसई सूचीबद्ध कंपनी के प्रमोटरों को नोटिस जारी करेगा ताकि लंबित शिकायतों पर एटीआर जमा करना और 10 दिनों के भीतर जुर्माने का भुगतान सुनिश्चित किया जा सके। यदि सूचीबद्ध इकाई आवश्यकता का अनुपालन करने में विफल रहती है, तो डीएसई को ऐसी सूचीबद्ध कंपनी में प्रमोटर की संपूर्ण शेयरधारिता के साथ-साथ प्रमोटरों के डीमैट खाते में रखी गई अन्य सभी प्रतिभूतियों को फ्रीज करने के लिए डिपॉजिटरी को तुरंत सूचित करना होगा। बदले में, डिपॉजिटरी ऐसे डीमैट खातों को तुरंत फ्रीज कर देगी। "सभी विकल्पों के समाप्त होने पर... और यदि लंबित शिकायतों की संख्या 20 से अधिक है या ऐसी शिकायतों में शामिल मूल्य 10 लाख रुपये से अधिक है, तो स्टॉक एक्सचेंज ऐसी सूचीबद्ध कंपनियों के खिलाफ सभी शिकायतों को आगे की कार्रवाई के लिए सेबी को भेज देंगे, यदि कोई भी, ”नियामक ने कहा।