सेबी ने नियामक मानदंडों के उल्लंघन के लिए SIMR पर 20 लाख का जुर्माना लगाया

पूंजी बाजार नियामक सेबी ने कथित तौर पर नियामक मानदंडों के उल्लंघन के लिए स्टार इंडिया मार्केट रिसर्च पर 20 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। स्टार इंडिया मार्केट रिसर्च (SIMR) एक सेबी-पंजीकृत निवेश सलाहकार है।

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने कथित उल्लंघनों के लिए 11 जुलाई, 2023 को कारण बताओ नोटिस जारी करने से पहले SIMR की एक परीक्षा आयोजित की। बुधवार को अपने 52 पन्नों के आदेश में सेबी ने पाया कि SIMR ने ग्राहकों से मनमानी फीस वसूली, एक ही ग्राहक को कम समय में कई उत्पाद बेचे और ओवरलैपिंग अवधि के लिए भी उत्पाद बेचे।

यह ग्राहकों को धोखा देने और अधिकतम शुल्क अर्जित करने के लिए किया गया था, आदेश में कहा गया है कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने अपने ग्राहकों के सर्वोत्तम हित में ईमानदारी, निष्पक्षता और परिश्रम से काम नहीं किया, जिससे निवेश सलाहकार (आईए) नियमों की आचार संहिता का उल्लंघन हुआ।

इसके अलावा, सेबी ने पाया कि सिमआर ने धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं के निषेध (पीएफयूटीपी) नियमों का उल्लंघन करते हुए अपने ग्राहकों को बाजार में व्यापार करने के लिए प्रेरित किया।

"मैंने नोट किया है कि नोटिस प्राप्तकर्ता (एसआईएमआर) के खिलाफ 24 अद्वितीय शिकायतें लंबित थीं। उक्त शिकायतें सेबी द्वारा नोटिस प्राप्तकर्ता को भेज दी गई थीं, हालांकि, यह शिकायतों का निवारण करने में विफल रहा, और एटीआर (एक्शन टेकन रिपोर्ट) दाखिल नहीं किया।

सेबी के निर्णय अधिकारी अमित कपूर ने आदेश में कहा, "शिकायतों का निवारण करने में विफल रहने से यह स्थापित होता है कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने आईए विनियमों के प्रावधानों का उल्लंघन किया है।"

आदेश में कहा गया है कि इसके अलावा, नोटिस प्राप्तकर्ता ने आईए के रूप में पंजीकरण की मांग करते समय पूंजी बाजार निगरानीकर्ता को सटीक तथ्य प्रस्तुत नहीं किए और वह पंजीकरण की मांग करने के लिए उचित रूप से योग्य नहीं था।

सेबी ने यह भी पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता को ग्राहक की जोखिम सहनशीलता, आय, हानि को अवशोषित करने की क्षमता, पूंजी के नुकसान को स्वीकार करने की क्षमता, देनदारियों/उधार आदि का पता लगाने के लिए ग्राहक की जोखिम प्रोफाइलिंग करनी थी।

हालांकि, वह ऐसा करने में विफल रही, जिसके परिणामस्वरूप आईए नियमों के प्रावधानों का उल्लंघन हुआ, सेबी ने कहा।