सेबी ने यस बैंक एटी-1 बांड मामले में राणा कपूर पर लगाया 2 करोड़ रुपये का जुर्माना

नई दिल्ली: पूंजी बाजार नियामक सेबी ने बुधवार को यस बैंक के पूर्व एमडी और सीईओ राणा कपूर पर निजी क्षेत्र के ऋणदाता के एटी -1 बॉन्ड को गलत तरीके से बेचने के लिए 2 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया। भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने अपने आदेश में कहा कि उन्हें 45 दिनों के भीतर जुर्माना भरने का निर्देश दिया गया है।

यह मामला बैंक के एटी1 बांड को उसके अधिकारियों द्वारा खुदरा निवेशकों को गलत तरीके से बेचने से जुड़ा है। यह आरोप लगाया गया था कि बैंक और कुछ अधिकारियों ने निवेशकों को द्वितीयक बाजार में एटी -1 (अतिरिक्त टियर -1) बांड बेचते समय शामिल जोखिम के बारे में सूचित नहीं किया था। AT1 बांड की बिक्री 2016 में शुरू हुई और 2019 तक जारी रही।

अपने 87-पृष्ठ के आदेश में, बाजार नियामक ने पाया कि कपूर एटी -1 बॉन्ड की द्वितीयक बिक्री से संबंधित पूरी गतिविधियों की देखरेख कर रहे थे, टीम से नियमित अपडेट ले रहे थे और उन्हें बिक्री बढ़ाने के लिए और निर्देश दे रहे थे, इस प्रकार दबाव बना रहे थे।

बिक्री बढ़ाने के लिए अधिकारी

इसने आगे कहा कि वह व्यक्तिगत निवेशकों को यस बैंक लिमिटेड (YBL) AT-1 बॉन्ड के भौतिक तथ्यों को छिपाने, हेरफेर और गलत बिक्री के कृत्यों के लिए जिम्मेदार था। सेबी के अनुसार, उन्होंने निजी धन प्रबंधन टीम के अधिकारियों पर वाईबीएल / व्यक्तिगत निवेशकों के असहाय ग्राहकों पर एटी -1 बांड डंप करने के लिए एक कुटिल योजना तैयार करने का दबाव डाला।

"नोटिसी, प्रासंगिक समय पर वाईबीएल के एमडी और सीईओ के रूप में वाईबीएल और पीडब्लूएम (निजी धन प्रबंधन) टीम के अधिकारियों के कृत्यों के लिए व्यक्तिगत निवेशकों को बिना उचित सुरक्षा उपायों और गलत बयानों के एटी -1 बांड की लापरवाह बिक्री के लिए जिम्मेदार था। ग्राहकों को एटी -1 बांड के संबंध में भौतिक तथ्यों का दमन, "नियामक ने कहा।

इस तरह के कृत्यों के माध्यम से, सेबी ने कहा कि कपूर ने पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) मानदंडों के प्रावधानों का उल्लंघन किया है और तदनुसार उस पर 2 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया है। नियामक ने पिछले साल अप्रैल में यस बैंक और उसके बाद के अधिकारियों को दंडित किया था। निजी संपत्ति प्रबंधन टीम, यह पता लगाने के बाद कि ऋणदाता ने बांड से जुड़े अंतर्निहित जोखिमों का खुलासा किए बिना सावधि जमा (एफडी) के साथ तुलना करके एटी -1 बांडों को गलत तरीके से प्रस्तुत किया था और इस तरह निवेशकों को ऐसे जोखिम भरे बांड खरीदने में हेरफेर किया था।

यह मामला बैंक के एटी1 बांड को उसके अधिकारियों द्वारा खुदरा निवेशकों को गलत तरीके से बेचने से जुड़ा है। यह आरोप लगाया गया था कि बैंक और कुछ अधिकारियों ने निवेशकों को एटी-1 बांड में शामिल जोखिम के बारे में सूचित नहीं किया.