नियामकीय नियमों का उल्लंघन करने पर सेबी ने 23 इकाइयों पर 1.55 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया

नई दिल्ली: पूंजी बाजार नियामक सेबी ने शुक्रवार को मल्टी कमोडिटी एक्सचेंज (एमसीएक्स) में मेंथा तेल वायदा अनुबंधों में कुछ संस्थाओं द्वारा व्यापार के मामले में नियामक मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए 23 संस्थाओं पर कुल 1.55 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया।

नियामक ने 23 संस्थाओं पर 1 लाख रुपये से 10 लाख रुपये तक का जुर्माना लगाया।

यह आदेश एमसीएक्स द्वारा देखे जाने के बाद आया कि कुछ संस्थाएं नॉर्थ एंड फूड्स मार्केटिंग (एनईएफएम) से जुड़ी हैं और एनईएफएम से फंडिंग के आधार पर उनके पास एक्सचेंज में मौजूद मेंथा ऑयल के कुल एक्सचेंज डिलिवरेबल स्टॉक का 75 प्रतिशत से अधिक हिस्सा था।

इसके अलावा, एमसीएक्स ने जून 2018 में सेबी को अपनी टिप्पणियों को प्रस्तुत किया और यह पता लगाने के लिए एक विस्तृत जांच की कि क्या कुछ जुड़ी हुई संस्थाएं मेंथा तेल अनुबंधों में बाजार को किनारे करने का इरादा रखती हैं, जिससे नियामक द्वारा निर्धारित स्थिति सीमा का उल्लंघन होता है।

अपने आदेश में, सेबी के एडजुडिकेटिंग ऑफिसर विजयंत कुमार वर्मा ने कहा, ''मुझे लगता है कि नोटिस पाने वाले 3 से नोटिस पाने वाले 21 तक, एक पूर्व-निर्धारित व्यवस्था के माध्यम से और वास्तविक लाभार्थी पदों को सक्रिय रूप से छिपाने के लिए और नियामक द्वारा निर्धारित स्थिति सीमा के उल्लंघन के लिए जानबूझकर किया गया है। जुड़े हुए नोटिसियों के माध्यम से मेंथा ऑयल के संचित/कॉर्ड किए गए स्टॉक।'' वर्मा ने कहा कि नोटिसियों ने वाहक की भूमिका निभाई और एनईएफएम को अनुचित तरीकों और विनिमय तंत्र के दुरुपयोग के माध्यम से मेंथा ऑयल अनुबंधों में एक प्रभावशाली लाभार्थी स्थिति लेने में मदद की।

उन्होंने कहा, "मैंने पाया है कि मेंथा ऑयल स्टॉक के अंतिम लाभकारी स्वामित्व को सक्रिय रूप से छुपाकर, नोटिसियों ने ट्रेडों की झूठी और भ्रामक उपस्थिति बनाई है, जिसमें ट्रेडों को उनके कनेक्शन का खुलासा किए बिना ट्रेड किया गया था/वित्त पोषित किया गया था," उन्होंने कहा।

इसलिए, नोटिस पाने वालों ने पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) मानदंडों का उल्लंघन किया है।

सेबी ने यह भी कहा कि आरके कमोडिटीज सर्विसेज (आरसीएस) ने एक ट्रेडिंग सदस्य होने के नाते नोटिस प्राप्त करने वालों के व्यापार को निष्पादित करके और अपनी संबंधित संस्थाओं यानी रैपिड क्रेडिट एंड होल्डिंग्स (रैपिड) और इनविक्टस स्टॉक रिसर्च (इनविक्टस) के माध्यम से फंड को चैनल करके एक सक्रिय भूमिका निभाई है।

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इस प्रकार, एक्सचेंजों को रिपोर्ट करने के संबंध में पर्याप्त सावधानी का पालन न करके आरसीएस ने मेंथा ऑयल के फ्यूचर कॉन्ट्रैक्ट को हथियाने में पूरी योजना में अपनी भूमिका निभाई, जिससे स्टॉक ब्रोकर्स के नियमों का उल्लंघन हुआ।

आरसीएस, रैपिड और इनविक्टस के निदेशक होने के नाते राजेंद्र कुमार गुप्ता, नवदीप वार्ष्णेय और सुदीप चड्ढा पूरी योजना में सीधे तौर पर शामिल हैं और पूरी योजना में सहभागी हैं।

इस तरह के कृत्यों के माध्यम से आरसीएस, रैपिड, इनविक्टस और इसके निदेशकों - गुप्ता, वार्ष्णेय और चड्ढा - ने मानदंडों का उल्लंघन किया।

एक अलग आदेश में, नियामक ने ट्रांसविंड इंफ्रास्ट्रक्चर लिमिटेड (टीआईएल) के मामले में बाजार के नियमों का उल्लंघन करने के लिए 12 संस्थाओं पर 40 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।

सेबी ने कहा कि जुर्माने का भुगतान संयुक्त रूप से और अलग-अलग और आदेश के 45 दिनों के भीतर किया जाना है।

सेबी ने टीआईएल के मामले में जांच की, जिसमें मैसेजिंग ऐप टेलीग्राम में कैपिटल वन चैनल में ट्रांसविंड शेयर के लिए खरीदारी की सिफारिश देने वाले कुछ अवांछित एसएमएस मंगाए गए थे।

संदेशों के प्रसार के बाद, स्क्रिप में पर्याप्त मात्रा में उछाल देखा गया।

इसके बाद, स्टॉक ब्रोकर नियमों और पीएफयूटीपी नियमों के किसी भी उल्लंघन का पता लगाने के लिए मई-जुलाई 2020 की अवधि के लिए टीआईएल के शेयरों में एक विस्तृत जांच शुरू की गई।