SEBI को 2024 ब्लॉक ट्रेड में BofA से गोपनीय डेटा लीक का पता चला

New Delhi: कैपिटल मार्केट रेगुलेटर सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने पाया है कि बैंक ऑफ अमेरिका (BofA) की एक यूनिट ने $180 मिलियन की ब्लॉक सेल के बारे में गलत तरीके से ज़रूरी नॉन-पब्लिक जानकारी शेयर की और इन्वेस्टिगेटर्स को गुमराह किया, एक रिपोर्ट में दावा किया गया है।

वॉल स्ट्रीट जर्नल की रिपोर्ट में इस मामले से जुड़े लोगों के हवाले से कहा गया है कि SEBI के नवंबर के कारण बताओ नोटिस में आरोप है कि बैंक की डील टीम ने 2024 में आदित्य बिड़ला सन लाइफ AMC शेयरों की सेल की प्राइस-सेंसिटिव डिटेल्स एग्जीक्यूशन टीम के बाहर के कर्मचारियों को बताईं और बाद में इन्वेस्टिगेटर्स को गलत बयान दिए। रेगुलेटर ने कथित तौर पर बैंक पर गोपनीय कैपिटल-मार्केट ट्रांजैक्शन के लीक होने से रोकने के लिए पर्याप्त सुरक्षा उपायों की कमी का भी आरोप लगाया।

बैंक ऑफ अमेरिका SEBI के आरोपों का जवाब तैयार कर रहा है और उम्मीद है कि वह बिना गलती माने या नकारे कई मिलियन डॉलर का सेटलमेंट करेगा, ऐसा उसने कहा। भारत और कई दूसरे मार्केट में अनाउंसमेंट से पहले नॉन-पब्लिक जानकारी शेयर करना गैर-कानूनी है, क्योंकि ऐसी जानकारी के खास अधिकार वाली पार्टियां कीमतों में होने वाले उतार-चढ़ाव से फायदा उठा सकती हैं। रिपोर्ट में बताया गया है कि बैंक ने SEBI को दिए अपने पहले के अकाउंट को ठीक किया और नॉन-डील टीम स्टाफ और इन्वेस्टर्स के बीच बातचीत दिखाने वाले रिकॉर्ड पेश किए।

बैंक ऑफ अमेरिका और SEBI ने रिपोर्ट पर तुरंत कोई जवाब नहीं दिया। वॉल स्ट्रीट जर्नल ने 2024 में लीक का आरोप लगाते हुए एक व्हिसलब्लोअर की शिकायत की थी, लेकिन बैंक के एक स्पोक्सपर्सन ने तब आरोपों से इनकार करते हुए कहा कि उन्हें दावों को सपोर्ट करने के लिए कोई सबूत नहीं मिला। नवंबर 2023 में, रिजर्व बैंक ऑफ इंडिया ने FEMA के सेक्शन के तहत मिली शक्तियों के तहत बैंक ऑफ अमेरिका पर जुर्माना लगाया था।

बैंक ऑफ अमेरिका पर FEMA 1999 की लिबरलाइज्ड रेमिटेंस स्कीम के तहत रिपोर्टिंग की जरूरतों के निर्देशों का उल्लंघन करने के लिए जुर्माना लगाया गया था। मार्केट रेगुलेटर ने सितंबर में स्वान LNG के CEO और स्वान कॉर्प (पहले स्वान एनर्जी लिमिटेड) के डेजिग्नेटेड पर्सन राहुल शर्मा पर इनसाइडर ट्रेडिंग उल्लंघन के लिए 2 लाख रुपये का जुर्माना लगाया था। सेबी की जांच में पाया गया कि शर्मा ने 1 सितंबर से 30 नवंबर, 2023 के बीच स्वान कॉर्प के शेयरों में ट्रेड और कॉन्ट्रा-ट्रेड किए, जिससे 30.25 लाख रुपये का गैरकानूनी लाभ कमाया गया।