SEBI ने फ्रंट रनिंग मामले में दो लोगों को कारण बताओ नोटिस का निस्तारण किया

सेबी ने रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड और अन्य संबद्ध प्रतिभूतियों के डीलरों की फ्रंट-रनिंग ट्रेडिंग गतिविधि के मामले में दो व्यक्तियों को जारी कारण बताओ नोटिस का निस्तारण किया है। दिसंबर 2019 से जनवरी 2020 तक उत्पन्न निगरानी अलर्ट के आधार पर, सेबी ने इस मामले में एक प्रारंभिक जांच शुरू की, जिसमें दो व्यक्तियों – मुकेश पारेख और उनकी पत्नी अर्चना मुकेश पारेख – पर टाटा एब्सोल्यूट रिटर्न फंड के ट्रेडों को चलाने का संदेह था। (TARF), एक सेबी-पंजीकृत वैकल्पिक निवेश कोष (AIF)।

नियामक सेबी द्वारा अगस्त 2020 में एक अंतरिम आदेश पारित किया गया था, जिसमें उसने दो नोटिस पाने वालों को अगले निर्देश तक प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया था, क्योंकि प्रथम दृष्टया वे बड़े ग्राहक के सामने चल रहे व्यापार में लिप्त पाए गए थे।

अंतरिम आदेश के माध्यम से जारी निर्देशों के अनुपालन में, सेबी द्वारा नोटिस प्राप्त करने वालों को उनके द्वारा अवैध रूप से अर्जित 66 लाख रुपये की आय जमा करने का निर्देश दिया गया था। इसके अलावा, एक पुष्टिकरण आदेश के माध्यम से नोटिस पाने वालों के खिलाफ अंतरिम आदेश के निर्देशों की पुष्टि की गई।

जैसा कि अंतरिम आदेश लंबित जांच पारित किया गया था, सेबी ने इस मामले में जांच की ताकि यह पता लगाया जा सके कि दिसंबर 2019 से अगस्त 2020 की अवधि के दौरान दो नोटिसों के कार्य पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) नियमों के उल्लंघन में थे या नहीं।

निष्कर्षों के आधार पर, नोटिस पाने वालों को मई 2022 में एक सामान्य कारण बताओ नोटिस जारी किया गया था, जिसमें आरोप लगाया गया था कि यदि लब्धी एंटरप्राइजेज, फाल्गुनी केतन पारेख के बीच सांठगांठ के लिए नहीं, तो फ्रंट-रनिंग ट्रेडों को लब्धी एंटरप्राइजेज के ट्रेडिंग खाते से निष्पादित नहीं किया गया होता। , केतन पारेख, अनीश बगड़िया और हर्षल वीरा।

सेबी ने सोमवार को पारित एक आदेश में कहा, यह भी आरोप लगाया गया था कि कथित फ्रंट-रनिंग गतिविधि के परिणामस्वरूप नोटिस प्राप्त करने वालों को 68.88 लाख रुपये का अवैध लाभ हुआ और परिणामस्वरूप पीएफयूटीपी नियमों का उल्लंघन हुआ। इसके अलावा, नोटिस प्राप्त करने वालों को संयुक्त रूप से और अलग-अलग 12 प्रतिशत प्रति वर्ष ब्याज के साथ निकासी राशि का भुगतान करने का निर्देश दिया गया था।

सेबी के अनुसार, नोटिस पाने वालों ने 20-22 जुलाई, 2022 को दो निपटान आवेदन दायर किए थे और एक निपटान आदेश दिसंबर 2022 में पारित किया गया था, जहां नोटिसकर्ताओं ने 87.30 लाख रुपये की निपटान राशि और 3.61 लाख रुपये की शेष राशि का भुगतान किया था।

"मैं एतद्द्वारा मुकेश पारेख और अर्चना मुकेश पारेख के अंतरिम आदेश और पुष्टिकरण आदेश के माध्यम से जारी किए गए प्रतिभूति बाजार में खरीदने, बेचने या व्यवहार करने या प्रतिभूति बाजार से प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से किसी भी तरह से खुद को संबद्ध करने से रोकने के निर्देश को रद्द करता हूं। तत्काल प्रभाव से, "सेबी के पूर्णकालिक सदस्य (डब्ल्यूटीएम) एसके मोहंती ने कहा।

इसने दोनों के खिलाफ जारी किए गए कारण बताओ नोटिस का भी निस्तारण किया और आगे निर्देश दिया कि ब्याज सहित 69.61 लाख रुपये की निकासी राशि एस्क्रो खाते से निवेशक सुरक्षा और शिक्षा कोष (आईपीईएफ) में स्थानांतरित की जाएगी, यह आदेश में कहा गया है।