सेबी ने म्युचुअल फंडों के वार्षिक फोरेंसिक ऑडिट की प्रक्रिया शुरू की

भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने म्यूचुअल फंडों के सालाना फॉरेंसिक ऑडिट की प्रक्रिया शुरू कर दी है। सेबी ने फोरेंसिक ऑडिटर्स को म्यूचुअल फंड, एसेट मैनेजमेंट कंपनियों (एएमसी), ट्रस्टी कंपनियों और ट्रस्टी बोर्ड के ऑडिट में रुचि दिखाने के लिए आमंत्रित किया है।

विभिन्न उपकरणों के फोरेंसिक अधिग्रहण और निष्कर्षण और इमेजिंग के बाद, सूचीबद्ध लेखा परीक्षकों को अपने निष्कर्षों और निष्कर्षों के साथ एक रिपोर्ट बाजार नियामक को प्रस्तुत करने की आवश्यकता होगी।

एक म्यूचुअल फंड ऑडिट का उद्देश्य यह आकलन करना है कि फंड हाउसों द्वारा उचित परिश्रम और जोखिम प्रबंधन को बनाए रखा गया है या नहीं।

सेबी ने कहा है कि आवेदकों को "डिजिटल और मोबाइल फोरेंसिक करने में कुशल होना चाहिए, जिसमें संपूर्ण डेटा का अनुक्रमण, समयरेखा विश्लेषण, मेटा डेटा विश्लेषण, डिक्रिप्शन और पासवर्ड क्रैकिंग, कीवर्ड खोज और डेटा पुनर्प्राप्ति आदि शामिल हैं।"

सेबी ने निवेशक सुरक्षा के प्रयास तेज किए

सेबी ने म्यूचुअल फंडों पर अपनी निगरानी बढ़ा दी है, और फ्रैंकलिन टेम्पलटन में डेट फंड की असफलता और एक्सिस म्यूचुअल फंड के सामने चल रहे मामले के मद्देनजर फ्रंट-रनिंग मानदंडों के कथित उल्लंघन के खिलाफ अपने अभियान को तेज कर दिया है।

पिछले हफ्ते, सेबी ने म्यूचुअल फंड के ट्रस्टियों से कुछ परिचालन जिम्मेदारियों को दूर करने और उन्हें प्रत्ययी कर्तव्यों से बदलने का प्रस्ताव दिया था।

सार्वजनिक प्रतिक्रिया के लिए परिचालित प्रस्तावों में एएमसी की भूमिका के बारे में भी विस्तार से बताया गया है।

सेबी द्वारा उल्लिखित नए प्रस्तावों में एएमसी द्वारा अपने प्रदर्शन की तुलना साथियों के साथ तुलना करने के लिए फीस और खर्चों में निष्पक्षता सुनिश्चित करने के लिए ट्रस्टियों की आवश्यकता है, और यह सुनिश्चित करने के लिए कि प्रायोजक अनुचित प्रभाव नहीं डालते हैं।

इन सुझावों पर सार्वजनिक टिप्पणियां मांगने के अलावा, यह भी मांग की गई कि क्या ट्रस्टियों को उल्लिखित नई जिम्मेदारियों के अलावा किसी अन्य विशिष्ट क्षेत्र पर ध्यान केंद्रित करने की आवश्यकता है।

वर्तमान में, ट्रस्टी मुख्य रूप से एएमसी पर भरोसा करते हैं ताकि लागू नियमों का अनुपालन सुनिश्चित किया जा सके और सेबी को समय-समय पर रिपोर्टिंग के तहत अनुपालन की पुष्टि की जा सके।

नए दिशानिर्देशों में, सेबी ने, हालांकि, कहा कि यह महत्वपूर्ण है कि ट्रस्टी स्वतंत्र रूप से एएमसी द्वारा अनुपालन की सीमा का मूल्यांकन करें और केवल एएमसी के सबमिशन पर भरोसा न करें। न्यासियों के पर्यवेक्षण की सुविधा के लिए, एएमसी को उन्हें विश्लेषणात्मक जानकारी प्रदान करनी चाहिए।

सेबी ने आगे प्रस्ताव दिया है कि एएमसी के बोर्ड को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि एएमसी दलालों के साथ प्रतिभूति लेनदेन की निगरानी में दलालों को सूचीबद्ध करने और किसी भी दलाल के साथ व्यापार की अनुचित एकाग्रता से बचने में मेहनती रही है।

सेबी ने पाया कि बड़ी संख्या में फोलियो बैंक खाता विवरण प्रदान नहीं करते हैं या 15 या 16 अंकों के साथ बैंक खाता संख्या प्रदान नहीं करते हैं। चूंकि ये फोलियो धोखाधड़ी की चपेट में हैं, इसलिए ट्रस्टियों को समय-समय पर उन फोलियो के लिए एएमसी द्वारा उठाए गए कदमों की समीक्षा करनी चाहिए, जिनमें बैंक विवरण के साथ सभी केवाईसी विशेषताएं शामिल नहीं हैं।

इस सब के बीच, सेबी अब म्यूचुअल फंड के ट्रस्टियों की जिम्मेदारियों को सुव्यवस्थित करने के लिए भी कदम उठा रहा है ताकि उन्हें प्रत्ययी कर्तव्यों में संलग्न होने में मदद मिल सके।

{जनता से रिश्ता इस खबर की पुष्टि नहीं करता है ये खबर जनसरोकार के माध्यम से मिली है और ये खबर सोशल मीडिया में वायरल हो रही थी जिसके चलते इस खबर को प्रकाशित की जा रही है। इस पर जनता से रिश्ता खबर की सच्चाई को लेकर कोई आधिकारिक पुष्टि नहीं करता है।}