सेबी ने मेहुल चौकसी को पूंजी बाजार से 10 साल के लिए प्रतिबंधित किया, जानिए?

सेबी ने सोमवार को भगोड़े व्यवसायी मेहुल चोकसी को प्रतिभूति बाजार से 10 साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया और गीतांजलि जेम्स लिमिटेड के शेयरों में धोखाधड़ी के कारोबार में लिप्त होने के लिए उस पर 5 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया। उसे दंड का भुगतान करने का निर्देश दिया गया है। भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) के आदेश के अनुसार 45 दिन।

चोकसी, जो अध्यक्ष और प्रबंध निदेशक के साथ-साथ गीतांजलि जेम्स के प्रमोटर समूह का हिस्सा थे, नीरव मोदी के मामा हैं। इन दोनों पर राज्य के स्वामित्व वाले पंजाब नेशनल बैंक (पीएनबी) से 14,000 करोड़ रुपये से अधिक की धोखाधड़ी करने का आरोप है।

2018 की शुरुआत में पीएनबी घोटाला सामने आने के बाद चोकसी और मोदी दोनों भारत से भाग गए। चोकसी को एंटीगुआ और बारबुडा में कहा जाता है, मोदी एक ब्रिटिश जेल में बंद है और उसने भारत के प्रत्यर्पण अनुरोध को चुनौती दी है।

वर्तमान कार्यवाही मई 2022 में सेबी द्वारा चोकसी के खिलाफ जारी एक सामान्य कारण बताओ नोटिस से निकलती है, जो कि नियामक द्वारा गीतांजलि जेम्स के शेयरों में कथित हेरफेर व्यापार की जांच के लिए है। नियामक ने जुलाई 2011 से जनवरी 2012 की अवधि के लिए कंपनी के शेयरों में कुछ संस्थाओं की व्यापारिक गतिविधियों की जांच की।

सेबी ने अपने आदेश में कहा कि चोकसी ने 'फ्रंट एंटिटीज' के रूप में जानी जाने वाली 15 संस्थाओं के एक समूह को वित्त पोषित किया था, जो प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से उनके साथ और एक-दूसरे से जुड़े थे और जिन्होंने नकद और दोनों में गीतांजलि जेम्स के शेयरों में स्थान लिया था। जांच अवधि के दौरान व्युत्पन्न खंड। उन्होंने कंपनी के शेयरों में हेराफेरी के लिए उन्हें फ्रंट एंटिटी के तौर पर इस्तेमाल किया था।

यह देखा गया कि कंपनी द्वारा फ्रंट संस्थाओं को फंड ट्रांसफर 77.44 करोड़ रुपये की सीमा तक था, जिसमें से 13.34 करोड़ रुपये के फंड का इस्तेमाल फ्रंट संस्थाओं द्वारा स्क्रिप में व्यापार करने के लिए किया गया था।

नियामक ने कहा कि जांच अवधि से ठीक पहले, जून 2011 को समाप्त तिमाही के लिए गीतांजलि जेम्स के शेयर, बैंकों / वित्तीय संस्थानों / एफपीआई के प्रमोटर होल्डिंग और होल्डिंग्स को छोड़कर, सामान्य निवेशकों के लिए उपलब्ध 28.96 प्रतिशत थे। इसे घटाकर कर दिया गया था। सितंबर 2011 को समाप्त तिमाही में 19.71 प्रतिशत। इसके बाद, सामान्य निवेशकों के लिए उपलब्ध शेयर जांच अवधि के बाद बढ़कर 25.36 प्रतिशत हो गए।

यह इंगित करता है कि चोकसी ने जांच अवधि के दौरान बाजार में उपलब्ध शेयरों को सामान्य निवेशकों के लिए उपलब्ध शेयरों को कम करने की कोशिश की, जो बाद में सामने वाली संस्थाओं द्वारा बाजार में शेयरों को बेचने के बाद बढ़ गया। इसके अलावा, अग्रणी संस्थाओं ने डेरिवेटिव सेगमेंट में काफी बड़ी स्थिति बनाकर गीतांजलि जेम्स के शेयरों में स्थिति की सीमाओं को हासिल कर लिया।

"मुझे लगता है कि उपरोक्त निष्कर्षों के साथ-साथ नोटिसी (मेहुल सी चोकसी) के उक्त निष्कर्षों का खंडन करने में विफलता के साथ, स्पष्ट रूप से जीजीएल के शेयरों में ट्रेडिंग की झूठी और भ्रामक उपस्थिति के निर्माण में नोटिसी की भूमिका को स्थापित करता है और फ्रंट संस्थाओं का उपयोग करके और फंडिंग करता है। हेरफेर किए गए ट्रेडों को निष्पादित करने में।

सेबी के पूर्णकालिक सदस्य अश्विनी भाटिया ने अपने 20-पृष्ठ के आदेश में कहा, "इस प्रकार मैंने पाया कि नोटिस देने वाले ने ... पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध (पीएफयूटीपी)) विनियमों के प्रावधानों का उल्लंघन किया है।"

तदनुसार, नियामक ने चोकसी को "प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, किसी भी तरह से प्रतिभूतियों में खरीदने, बेचने या अन्यथा व्यवहार करने से रोक दिया है और आगे दस साल की अवधि के लिए प्रतिभूति बाजार में प्रवेश करने से प्रतिबंधित कर दिया है ... और नोटिसकर्ता को भुगतान करना होगा। 5 करोड़ रुपये का मौद्रिक जुर्माना।"

इस साल फरवरी में सेबी ने चोकसी को एक साल के लिए प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया था और गीतांजलि जेम्स के मामले में इनसाइडर ट्रेडिंग नियमों का उल्लंघन करने के लिए उन पर 1.5 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया था।

फरवरी 2020 में, नियामक ने पीएनबी पर बड़े पैमाने पर धोखाधड़ी के संबंध में, सूची मानदंडों सहित विभिन्न नियमों का उल्लंघन करने के लिए चोकसी, गीतांजलि जेम्स और एक अन्य व्यक्ति पर कुल 5 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया।