सेबी ने आईआईएफएल सिक्योरिटीज को 2 साल के लिए नए ग्राहकों के साथ जुड़ने पर रोक लगा दी

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने स्टॉक ब्रोकरों के आचार संहिता नियमों के उल्लंघन के लिए आईआईएफएल सिक्योरिटीज को नए ग्राहकों को शामिल करने से दो साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया है।

मार्केट रेगुलेटर ने 2001 और 2017 के बीच आईआईएफएल सिक्योरिटीज के खिलाफ कई जांच की ताकि यह पता लगाया जा सके कि ब्रोकरेज क्लाइंट्स के फंड और सिक्योरिटीज को अलग करने के नियमों का पालन करता है या नहीं। इसने 30 जनवरी से 3 फरवरी 2014 की अवधि के दौरान आईआईएफएल के खातों की जांच की, जिसमें 1 अप्रैल 2011 से 31 दिसंबर 2012 की अवधि के दौरान दलाली के रिकॉर्ड और प्रक्रियाओं की जांच की गई। यह पाया गया कि आईआईएफएल की कार्रवाई सेबी द्वारा जारी एक परिपत्र के कुछ प्रावधानों के अनुपालन में नहीं थे।

सेबी ने अपने आदेश में कहा, "(आईआईएफएल) ने सेबी 1993 के सर्कुलर के प्रावधानों का विभिन्न तरीकों से उल्लंघन किया है, ताकि विनियामक निर्देशों के पूर्ण अवज्ञा में पत्र और भावना दोनों में उक्त सर्कुलर के मूल आधार की अवहेलना की जा सके।"

जांच के दौरान, मार्केट वॉचडॉग ने पाया कि आईआईएफएल सिक्योरिटीज ने ग्राहकों के फंड से अपने फंड को अलग नहीं किया और डेबिट बैलेंस वाले ग्राहकों को फायदा पहुंचाने के लिए ग्राहकों के फंड में क्रेडिट बैलेंस का दुरुपयोग किया।

इसके बाद, सेबी ने कई निरीक्षण किए, जिसके बाद स्टॉक ब्रोकर के खिलाफ दो अलग-अलग पूछताछ की गई।

सेबी ने पाया कि ग्राहक बैंक खातों और ग्राहकों के लाभांश खातों से आईआईएफएल के खातों के पूल में नियमित रूप से धनराशि स्थानांतरित की जा रही थी, जिसे आईआईएफएल द्वारा अपने स्वयं के खातों के रूप में नियंत्रित किया जाता था।

पूर्णकालिक सदस्य एस के मोहंती ने अंतिम आदेश में कहा, "नोटिस प्राप्तकर्ता के मालिकाना उपयोग के लिए इस तरह के मिश्रित धन से धन के मिश्रण और धन के उपयोग के सबूत मिलने पर, यह जांच करने की आवश्यकता महसूस की गई कि क्या ग्राहकों के धन का दुरुपयोग किया जा रहा है।" .

सेबी ने आईआईएफएल सिक्योरिटीज को दो कारण बताओ नोटिस जारी किए, पहला मई 2017 में और दूसरा अक्टूबर 2021 में।