SEBI ने भगोड़े विजय माल्या को बाजारों से तीन साल के लिए प्रतिबंधित

vijay mallya: विजय माल्या: यूबीएस एजी के साथ विदेशी बैंक खातों का उपयोग करके भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन भेजने के मामले में, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने भगोड़े व्यवसायी विजय माल्या को प्रतिभूति बाजारों से तीन साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया है। बाजार नियामक regulators ने उन्हें इस अवधि के दौरान किसी भी सूचीबद्ध फर्म से जुड़ने से भी रोक दिया है। भारत सरकार माल्या को उनकी अब बंद हो चुकी कंपनी किंगफिशर एयरलाइंस से संबंधित धोखाधड़ी के आरोपों का सामना करने के लिए यूनाइटेड किंगडम से प्रत्यर्पित करने का प्रयास कर रही है। माल्या मार्च 2016 से यूनाइटेड किंगडम में रह रहे हैं। जनवरी 2006 से मार्च 2008 तक सेबी द्वारा की गई जांच में पाया गया कि माल्या ने अपने समूह की कंपनियों - हर्बर्टसन लिमिटेड और यूनाइटेड स्पिरिट्स लिमिटेड (यूएसएल) के शेयरों का गुप्त रूप से व्यापार करने के लिए विदेशी संस्थागत निवेशक (एफआईआई) मैटरहॉर्न वेंचर्स का इस्तेमाल किया।

पूर्व शराब कारोबारी ने मैटरहॉर्न वेंचर्स का उपयोग करके यूबीएस एजी के साथ विभिन्न खातों के माध्यम से भारतीय प्रतिभूति बाजार में धन भेजा। जांच में पाया गया कि उसने अपनी असली पहचान छिपाने के लिए विभिन्न विदेशी संस्थाओं का इस्तेमाल किया।मैटरहॉर्न वेंचर्स को गलत तरीके से हर्बर्टसन में गैर-प्रवर्तक सार्वजनिक शेयरधारक के रूप में सूचीबद्ध किया गया था, जबकि इसकी 9.98 प्रतिशत शेयरधारिता प्रमोटर श्रेणी की थी, आदेश में कहा गया। अपने 37-पृष्ठ के आदेश में, सेबी की मुख्य महाप्रबंधक अनीता अनूप ने कहा कि "इस मामले में नोटिस प्राप्तकर्ता (माल्या) ने अपनी पहचान छिपाने और नियामक मानदंडों की अवहेलना करते हुए भारतीय प्रतिभूति बाजार में व्यापार करने के लिए एफआईआई मार्ग के माध्यम से अपनी विदेशी संबंधित कंपनियों का उपयोग करके स्तरित लेनदेन/फंड प्रवाह के माध्यम से अपने स्वयं के समूह की कंपनियों के शेयरों में अप्रत्यक्ष रूप से व्यापार करने की योजना Plan तैयार की है।" अनूप ने कहा कि माल्या के ऐसे कृत्य न केवल धोखाधड़ी और भ्रामक हैं, बल्कि प्रतिभूति बाजार की अखंडता के लिए भी खतरा हैं।

नियामक ने कहा, "नोटिस प्राप्तकर्ता ने वास्तव में सत्य को गलत तरीके से प्रस्तुत किया है और एक महत्वपूर्ण तथ्य को छिपाया है कि मैटरहॉर्न के नाम पर दिखाई गई शेयरधारिता वास्तव में प्रमोटर श्रेणी की थी, क्योंकि इसे पूरी तरह से नोटिस प्राप्तकर्ता द्वारा वित्तपोषित किया गया था, जिससे PFUTP (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार व्यवहार निषेध) विनियमन के प्रावधानों का उल्लंघन हुआ।"

परिणामस्वरूप, सेबी ने माल्या को "प्रतिभूति बाजार तक पहुँचने से रोक दिया है और आगे तीन साल की अवधि के लिए प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूतियों की खरीद, बिक्री या अन्यथा लेनदेन करने या किसी भी तरह से प्रतिभूति बाजार से जुड़े होने पर प्रतिबंध लगा दिया है"।

साथ ही, उन्हें "तीन साल की अवधि के लिए किसी भी सूचीबद्ध कंपनी या प्रस्तावित सूचीबद्ध कंपनी के साथ किसी भी क्षमता में, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से जुड़ने" से रोक दिया गया है।

यह आदेश भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए) से मिली सूचना के आधार पर माल्या की जांच के बाद आया है, जो यूबी समूह के अध्यक्ष और यूएसएल के नियंत्रक शेयरधारक थे।

इससे पहले जून 2018 में, सेबी ने फंड डायवर्जन और यूएसएल शेयरों में अनुचित लेन-देन सहित हेराफेरी गतिविधियों के कारण माल्या को प्रतिभूति बाजार से तीन साल (1 जून, 2018 से 31 मई, 2021 तक) के लिए प्रतिबंधित कर दिया था। साथ ही, इसने उन्हें पांच साल के लिए किसी भी सूचीबद्ध कंपनी में निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय पद पर रहने से भी रोक दिया। इसके अलावा, इस आदेश के खिलाफ माल्या की अपील खारिज कर दी गई।