brokers से धोखाधड़ी बाजार दुरुपयोग से निपटने की बनाई योजना

BUSINESS: व्यापार, पूंजी बाजार नियामक भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने शेयर दलालों को धोखाधड़ी और बाजार के दुरुपयोग को रोकने के लिए एक संस्थागत तंत्र स्थापित करने का निर्देश दिया है। इस पहल का उद्देश्य प्रतिभूति बाजार में विश्वास पैदा करना है। गुरुवार को जारी सेबी परिपत्र में कहा गया है कि इसके प्रावधान Risk-based जोखिम आधारित, चरणबद्ध तरीके से लागू होंगे ताकि सभी शेयर दलालों द्वारा इसे आसानी से अपनाया जा सके। दलालों को उनके आकार के आधार पर आवश्यक बदलाव करने के लिए पर्याप्त समय मिलेगा। यह याद रखना ज़रूरी है कि सेबी ने 22 मई को स्टॉक ब्रोकर्स के लिए एक मास्टर सर्कुलर जारी किया था, जिसमें पंजीकरण, पर्यवेक्षण और निरीक्षण, ग्राहकों के साथ व्यवहार, डिफ़ॉल्ट से संबंधित प्रावधान और निवेशक शिकायत निवारण तंत्र जैसे कई विषयों को सूचीबद्ध किया गया था।

नवीनतम सर्कुलर में, सेबी ने स्टॉक ब्रोकर्स को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टॉक ब्रोकर्स) (संशोधन) विनियम, 2024 के अध्याय IVA के प्रावधानों को लागू करते हुए धोखाधड़ी या बाज़ार के दुरुपयोग को रोकने और उसका पता लगाने के लिए एक संस्थागत तंत्र स्थापित करने के लिए कहा है। ये प्रावधान 50,000 से अधिक Specific client code विशिष्ट क्लाइंट कोड (UCC) वाले ब्रोकर्स के लिए 1 जनवरी, 2025 से लागू होने वाले हैं। जिनके पास 2,000 से 50,000 के बीच यूसीसी हैं, उन्हें 1 अप्रैल, 2025 तक तीन महीने की छूट दी गई है। इसी तरह, 2,000 से कम यूसीसी वाले ब्रोकर्स के पास 1 अप्रैल, 2026 तक का समय है। योग्य स्टॉक ब्रोकर्स (क्यूएसबी) के लिए, परिपत्र के कार्यान्वयन की प्रभावी तिथि इस वर्ष 1 अगस्त है। ऐसा इसलिए है क्योंकि वे पहले से ही शासन संरचना और प्रक्रियाओं और ग्राहक व्यवहार की निगरानी जैसे बढ़े हुए दायित्वों और जिम्मेदारियों का पालन कर रहे हैं। परिपत्र में यह भी कहा गया है कि स्टॉक एक्सचेंजों को इस परिपत्र के प्रावधानों को स्टॉक ब्रोकर्स के ध्यान में लाना चाहिए और अपनी वेबसाइटों पर इसका प्रचार करना चाहिए। एक्सचेंजों को इन प्रावधानों के कार्यान्वयन के लिए अपने उपनियमों और विनियमों में बदलाव करने का भी निर्देश दिया गया है।

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