NSE ने ब्रोकर सिस्टम फेलियर से निपटने को लेकर दिशानिर्देश किए सख्त

Mumbai मुंबई : नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) ने स्टॉक ब्रोकरों के लिए तकनीकी गड़बड़ी ढाँचे में सुधार के सेबी के प्रस्ताव के बाद, तकनीकी गड़बड़ी की परिभाषा, क्षमता नियोजन, सॉफ्टवेयर परीक्षण और परिवर्तन प्रबंधन पर दिशानिर्देश जारी किए हैं।

स्टॉक एक्सचेंज के नवीनतम दिशानिर्देश व्यवसाय निरंतरता नियोजन, आपदा-पुनर्प्राप्ति स्थलों और सेबी के प्रस्ताव को क्रियान्वित करने हेतु एक निगरानी तंत्र की परिभाषा को भी संबोधित करते हैं। एनएसई के दिशानिर्देशों में कहा गया है कि मौजूदा ढाँचे के अनुसार, वित्तीय हतोत्साहन ढाँचा उन तकनीकी गड़बड़ियों पर लागू होता है जो 15 मिनट से अधिक समय तक जारी रहती हैं।

यदि तकनीकी गड़बड़ी मोबाइल-आधारित ट्रेडिंग एप्लिकेशन या वेब-आधारित ट्रेडिंग एप्लिकेशन में से किसी एक के ठीक से काम करने के दौरान हुई हो, तो हतोत्साहन ढाँचे से छूट देने का प्रस्ताव है। एनएसई ने दिशानिर्देशों पर सभी हितधारकों से प्रतिक्रिया मांगी है। रिलीज़ में कहा गया है कि ब्रोकरों को किसी भी तकनीकी गड़बड़ी की सूचना तुरंत और घटना के एक घंटे के भीतर एक्सचेंज को देनी होगी। प्रारंभिक घटना रिपोर्ट एक कार्यदिवस के भीतर प्रस्तुत की जानी चाहिए, जिसमें घटना की तिथि और समय, घटना का विवरण, घटना का प्रभाव और समस्या के समाधान के लिए की गई तत्काल कार्रवाई का विवरण हो।

मूल कारण विश्लेषण (आरसीए) रिपोर्ट 14 दिनों के भीतर प्रस्तुत की जानी आवश्यक है, और 45 मिनट से अधिक समय तक चलने वाली घटनाओं का ब्रोकर द्वारा नियुक्त एक स्वतंत्र समीक्षक द्वारा ऑडिट किया जाना आवश्यक है। सेबी ने 22 सितंबर को एक मसौदा परिपत्र जारी किया जिसमें विशिष्ट व्यवधानों को तकनीकी गड़बड़ियों की परिभाषा से बाहर रखने का प्रस्ताव है। ब्रोकर अब बाजार अवसंरचना संस्थानों (एमआईआई) में गड़बड़ियों, केवाईसी प्रक्रिया में देरी को रिपोर्ट योग्य तकनीकी गड़बड़ियों के रूप में वर्गीकृत नहीं करेंगे। इसके अलावा, बैक-ऑफिस संबंधी समस्याएँ जो ट्रेडिंग को प्रभावित नहीं करतीं, बैंकों या एग्रीगेटर्स में भुगतान गेटवे की विफलताएँ, और चार्ट या रिपोर्ट जैसे निर्णय-समर्थन उपकरणों में समस्याओं को भी तकनीकी गड़बड़ियों की परिभाषा से बाहर रखा गया है।