टाइगर ब्रोकर्स कौन हैं, और न्यूजीलैंड अदालत ने उन पर 900,000 डॉलर का जुर्माना क्यों लगाया है?

डेरिवेटिव और स्टॉक ट्रेडिंग के लिए एक प्लेटफॉर्म टाइगर ब्रोकर्स पर मनी-लॉन्ड्रिंग रोधी नियमों के कई उल्लंघनों के लिए ऑकलैंड के उच्च न्यायालय में 900,000 डॉलर का जुर्माना लगाया गया था।

वित्तीय बाजार प्राधिकरण ते मन तताई होकोहोको (एफएमए) ने मामला उठाया। एफएमए के अनुसार, टाइगर ब्रोकर्स ने ग्राहकों पर पर्याप्त उपभोक्ता उचित परिश्रम करने में असफल होने की बात स्वीकार की।

जैसा कि एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और काउंटरिंग फाइनेंसिंग ऑफ टेररिज्म एक्ट की आवश्यकता थी, यह उन ग्राहकों के साथ व्यापार करना बंद करने में भी विफल रहा, जिन पर यह आवश्यक ग्राहक जांच करने में असमर्थ था।

इसके अतिरिक्त, इसने अधिकारियों को किसी भी संदिग्ध गतिविधि के बारे में सूचित नहीं किया, और इसने उन दस्तावेजों को बनाए नहीं रखा जो धन-शोधन विरोधी कानून के लिए आवश्यक थे।

एफएमए के अनुसार, अप्रैल 2019 और जनवरी 2020 के बीच टाइगर के उल्लंघन के परिणामस्वरूप, आवश्यक जांच और नियंत्रण के बिना न्यूजीलैंड की वित्तीय प्रणाली के माध्यम से लगभग 60.8 मिलियन डॉलर स्थानांतरित किए गए थे।

कंपनी द्वारा मनी लॉन्ड्रिंग के लिए कम से कम 3768 उपभोक्ताओं की उचित जांच नहीं की गई।

एफएमए के अनुसार, सटीक रिकॉर्ड बनाए रखने में इसकी विफलता कहीं अधिक व्यापक थी, जिससे 3.6 बिलियन डॉलर से 35.2 बिलियन डॉलर और 69,705 से 126,230 ग्राहकों के बीच सकल कुल मूल्य वाले लेनदेन प्रभावित हुए।

टाइगर ब्रोकर्स के बारे में सब कुछ

टाइगर ब्रोकर्स एक वैश्विक ऑनलाइन ब्रोकरेज फर्म है जो स्टॉक, विकल्प, वायदा और अन्य वित्तीय उपकरणों के व्यापार के लिए सेवाएं प्रदान करती है। 2014 में स्थापित, टाइगर ब्रोकर्स ने अपने उपयोगकर्ता-अनुकूल प्लेटफार्मों और प्रतिस्पर्धी मूल्य निर्धारण के लिए लोकप्रियता हासिल की है।

कंपनी का मुख्यालय बीजिंग, चीन में है, लेकिन यह संयुक्त राज्य अमेरिका, सिंगापुर, ऑस्ट्रेलिया और न्यूजीलैंड सहित कई देशों में संचालित होती है। टाइगर ब्रोकर्स का लक्ष्य नवीन ट्रेडिंग प्रौद्योगिकियों और व्यापक बाजार डेटा की पेशकश करके व्यक्तिगत निवेशकों के लिए अंतर्राष्ट्रीय व्यापार को अधिक सुलभ बनाना है।

टाइगर ब्रोकर्स की प्रमुख विशेषताओं में से एक इसका मोबाइल ट्रेडिंग ऐप, टाइगर ट्रेड है, जो उपयोगकर्ताओं को वास्तविक समय बाजार डेटा, अनुकूलन योग्य चार्ट और उन्नत ट्रेडिंग टूल के साथ विभिन्न वैश्विक एक्सचेंजों पर प्रतिभूतियों का व्यापार करने की अनुमति देता है। यह प्लेटफ़ॉर्म न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE), NASDAQ, हांगकांग स्टॉक एक्सचेंज (HKEX), और शंघाई स्टॉक एक्सचेंज (SSE) जैसे बाज़ारों में ट्रेडिंग का समर्थन करता है।

टाइगर ब्रोकर्स ने प्रौद्योगिकी और नवाचार पर अपने मजबूत फोकस के लिए ध्यान आकर्षित किया है। कंपनी ट्रेडिंग दक्षता बढ़ाने और व्यक्तिगत निवेश सिफारिशें प्रदान करने के लिए कृत्रिम बुद्धिमत्ता (एआई) और बड़े डेटा एनालिटिक्स का उपयोग करती है। इसके अतिरिक्त, टाइगर ब्रोकर्स ने उपयोगकर्ता डेटा की सुरक्षा और एक सुरक्षित व्यापारिक वातावरण सुनिश्चित करने के लिए अत्याधुनिक सुरक्षा उपाय लागू किए हैं।