सेबी ने कार्वी इन्वेस्टर सर्विसेज को बाजार के नियमों का उल्लंघन करने पर नए ग्राहक लेने से रोका

बाजार नियामक सेबी ने गुरुवार को कार्वी इन्वेस्टर सर्विसेज लिमिटेड (केआईएसएल) पर नियमों का उल्लंघन करने के आरोप में नए ग्राहक लेने पर रोक लगा दी।

वित्त वर्ष 2021-22 के दौरान ऋण प्रतिभूतियों के सार्वजनिक मुद्दों को संभालने के दौरान विभिन्न नियामक आवश्यकताओं के साथ अनुपालन की स्थिति को सत्यापित करने के उद्देश्य से सेबी द्वारा भौतिक निरीक्षण किए जाने के बाद यह आदेश आया।

सेबी ने 13 पन्नों के एकपक्षीय अंतरिम आदेश में पाया कि केआईएसएल के पास न तो कोई भौतिक बुनियादी ढांचा है और न ही कोई कर्मचारी इसके लिए काम कर रहा है। बिना किसी भौतिक बुनियादी ढांचे और कर्मचारियों के कोई भी मर्चेंट बैंकिंग गतिविधि नहीं की जा सकती है। इसलिए, यह निष्कर्ष निकाला गया है कि केआईएसएल अब सेबी-पंजीकृत मर्चेंट बैंकर के रूप में संचालन में नहीं है।

सेबी ने अपने आदेश में कहा है कि एक मर्चेंट बैंकर के रूप में अपनी गतिविधियों के निर्वहन के लिए आवश्यक बुनियादी ढांचा और जनशक्ति नहीं होने से केआईएसएल ने मर्चेंट बैंकर्स (एमबी) नियमों का उल्लंघन किया है।

"ऐसी इकाई (केआईएसएल) की उपस्थिति जो संचालन में नहीं है, और जो सेबी पंजीकृत मर्चेंट बैंकर होने के लिए पात्रता शर्तों का उल्लंघन करती है, प्रतिभूति बाजार की अखंडता और निवेशकों के हितों के लिए गंभीर खतरा पैदा कर सकती है, सेबी के पूर्णकालिक सदस्य अश्विनी भाटिया ने आदेश में कहा।

सेबी ने कहा कि केआईएसएल ने एमबी मानदंडों के अनुसार नियामक को दिसंबर 2022 से दिसंबर 2025 तक ब्लॉक के लिए नवीनीकरण शुल्क का भुगतान नहीं किया था। तदनुसार, केआईएसएल को अगले आदेश तक कोई भी नया क्लाइंट या असाइनमेंट लेने से रोक दिया गया है। यह निर्देश तत्काल प्रभाव से लागू होता है और अगले आदेश तक लागू रहेगा।