5 संस्थाओं ने SEBI के साथ एआईएफ नियम उल्लंघन मामले का निपटारा किया

नई दिल्ली: पांच संस्थाओं ने कोटक ऑप्टिमस मॉडरेट स्कीम द्वारा निवेश सीमा के उल्लंघन से संबंधित सेबी के साथ एक मामला सुलझाया, जिसके कारण वैकल्पिक निवेश कोष (एआईएफ) नियमों का उल्लंघन हुआ। भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने 30 जनवरी को पारित अपने निपटान आदेश में कहा, उन्होंने मामले को निपटाने के लिए नवंबर 2023 में संयुक्त रूप से 7.87 लाख रुपये का भुगतान किया। नतीजतन, नियामक ने आदेश दिया कि जिसके संबंध में निर्दिष्ट कार्यवाही की जाए। जारी किए गए नोटिस को आवेदकों (पांच संस्थाओं) के संबंध में निपटाया गया है।'

सेबी के साथ मामले का निपटारा करने वालों में कोटक अल्टरनेट एसेट्स फंड III, कोटक अल्टरनेट एसेट मैनेजर्स लिमिटेड, शोभित माथुर, पराग सुखीजा और गौरव अग्रवाल शामिल हैं। यह आदेश आवेदकों द्वारा एआईएफ नियमों के उल्लंघन के लिए उनके खिलाफ शुरू की गई प्रवर्तन कार्यवाही को निपटाने के प्रस्ताव के बाद आया। नियामक ने पाया कि कोटक अल्टरनेट एसेट्स फंड III (एआईएफ) की कोटक ऑप्टिमस मॉडरेट स्कीम 13 मई, 2022 से 11 जुलाई तक एकल निवेशित कंपनी, इंडियन रेलवे फाइनेंशियल कॉरपोरेशन लिमिटेड में 10 प्रतिशत निवेश योग्य फंड की एकाग्रता सीमा का उल्लंघन कर रही थी। , 2022, निपटान आदेश के अनुसार। इसमें कहा गया है कि यह उल्लंघन एआईएफ नियमों का अनुपालन न करने के कारण हुआ। आदेश के अनुसार, नियामक ने अक्टूबर 2023 में एआईएफ, उसके प्रबंधक और प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों को सारांश निपटान का नोटिस जारी किया था, जिसमें उन्हें सूचित किया गया था कि एकाग्रता सीमा के उल्लंघन के कारण एआईएफ नियमों के प्रासंगिक प्रावधानों का उल्लंघन किया गया है। .