एफपीआई मानदंडों का उल्लंघन करने पर सेबी ने फिडेलिटी पर 1 करोड़ का जुर्माना लगाया

पूंजी बाजार नियामक सेबी ने शुक्रवार को फिडेलिटी इन्वेस्टमेंट्स मनी मैनेजमेंट के मामले में एफपीआई नियमों के उल्लंघन के लिए फिडेलिटी मैनेजमेंट एंड रिसर्च कंपनी पर 1 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया।

अगस्त 2021 में, नामित डिपॉजिटरी प्रतिभागी जेपी मॉर्गन चेज़ (JPMC) ने सेबी को फिडेलिटी इन्वेस्टमेंट्स मनी मैनेजमेंट (FIMM) की भौतिक जानकारी में बदलाव की सूचना में देरी के बारे में सूचित किया।

एफआईएमएम को एक एफपीआई (विदेशी पोर्टफोलियो निवेशक) के रूप में पंजीकृत किया गया था और सामग्री जानकारी में इसकी सहयोगी फिडेलिटी मैनेजमेंट एंड रिसर्च कंपनी (एफएमआरसी) के साथ विलय शामिल था।

इसके बाद, सेबी ने भौतिक जानकारी में बदलाव की सूचना में देरी के संबंध में एक परीक्षा आयोजित की।

जांच से पता चला कि एफएमआरसी के साथ एफआईएमएम के विलय से एफआईएमएम बंद हो गया, जो इकाई एफपीआई के रूप में पंजीकृत थी। हालाँकि, विलय के बाद, जीवित इकाई - एफएमआरसी - जिसने एफपीआई पंजीकरण प्राप्त नहीं किया था, एफआईएमएम के नाम, खातों और एफपीआई पंजीकरण के तहत भारतीय प्रतिभूति बाजार में काम कर रही थी।

यह भी देखा गया कि एफआईएमएम का एफएमआरसी में विलय होने और एफएमआरसी के पास एफपीआई पंजीकरण नहीं होने की जानकारी होने के बावजूद एफएमआरसी ने प्रतिभूति बाजार में कारोबार जारी रखा।

अपने आदेश में, सेबी के निर्णायक अधिकारी आशा शेट्टी ने कहा, "मैंने देखा है कि नोटिस प्राप्तकर्ता (एफएमआरसी) ने सामग्री परिवर्तन के संबंध में समय पर प्रासंगिक जानकारी प्रदान करने में ढुलमुल रवैया दिखाया है, जिसमें लगभग 1 वर्ष 6 महीने और 20 दिनों की देरी हुई और नोटिस जारी रहा। उस अवधि के दौरान एफपीआई गतिविधियों को निर्बाध रूप से चलाने में लगभग 8.79 करोड़ रुपये की राशि आई, जिस तारीख से एफआईएमएम का अस्तित्व समाप्त हो गया है और परिणामस्वरूप एफपीआई का दर्जा शून्य हो गया है।'' यह भी नोट किया गया कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने जनवरी 2020 से जुलाई 2021 की अवधि के दौरान 183 बिक्री लेनदेन और 344 खरीद लेनदेन किए।

शेट्टी ने कहा, "इसके अलावा, महत्वपूर्ण जानकारी के संबंध में सूचना नोटिस प्राप्तकर्ता की इच्छा से नहीं भेजी गई थी, बल्कि जेपीएमसी द्वारा 20 जुलाई, 2021 को खाते को ब्लॉक करने के बाद 28 जुलाई, 2021 के पत्र के माध्यम से भेजा गया था।"

इसलिए, एफएमआरसी भौतिक जानकारी में बदलाव प्रदान करने में विफल रही और बिना किसी वैध एफपीआई पंजीकरण के व्यापार करना जारी रखा, और मानदंडों के प्रावधानों का पालन करने में भी विफल रही।

जेपी मॉर्गन ने बाजार नियामक सेबी के साथ समझौता किया

इस बीच, जेपी मॉर्गन चेज़ ने शुक्रवार को बाजार नियामक सेबी के साथ इसी मामले में निपटान राशि के 22.10 लाख रुपये के भुगतान पर एफपीआई नियमों के कथित उल्लंघन से संबंधित एक मामले का निपटारा किया।