SEBI ने स्टॉक ब्रोकिंग में धोखाधड़ी की रोकथाम के लिए संस्थागत तंत्र को अनिवार्य बनाया

DELHI दिल्ली: सेबी ने गुरुवार को एक सर्कुलर जारी किया, जिसमें शेयर ब्रोकरों को प्रतिभूति बाजार में निवेशकों के हितों की रक्षा के लिए धोखाधड़ी या बाजार दुरुपयोग की रोकथाम और पता लगाने के लिए एक संस्थागत तंत्र स्थापित करने की आवश्यकता बताई गई है।सर्कुलर में अन्य दायित्वों के अलावा ट्रेडिंग गतिविधियों की निगरानी और आंतरिक नियंत्रण के लिए प्रणालियों के कार्यान्वयन, व्हिसल-ब्लोअर नीति की शुरूआत को अनिवार्य बनाया गया है।ये आवश्यकताएं सेबी (स्टॉक ब्रोकर) (संशोधन) विनियम, 2024 का हिस्सा हैं, जिसका उद्देश्य बाजार की अखंडता और निवेशक सुरक्षा के उच्च मानकों को सुनिश्चित करना है।नियामक ने सर्कुलर में कहा कि परिचालन तौर-तरीकों सहित इसके कार्यान्वयन के मानकों को ब्रोकर के उद्योग मानक फोरम (आईएसएफ) द्वारा भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) के परामर्श से तैयार किया जाएगा।कार्यान्वयन स्टॉक ब्रोकरों के आकार पर आधारित होगा। 50,000 से अधिक सक्रिय यूनिक क्लाइंट कोड (यूसीसी) वाले ब्रोकरों को 1 जनवरी, 2025 तक इसका अनुपालन करना आवश्यक है।इसके अलावा, 2,001 से 50,000 सक्रिय यूसीसी वाले ब्रोकरों को 1 अप्रैल, 2025 तक इसका अनुपालन करना होगा, और 2,000 तक सक्रिय यूसीसी वाले ब्रोकरों को 1 अप्रैल, 2026 तक इसका अनुपालन करना होगा।

इसके अलावा, योग्य स्टॉक ब्रोकरों को गवर्नेंस और क्लाइंट व्यवहार निगरानी के लिए अपने मौजूदा दायित्वों पर विचार करते हुए 1 अगस्त, 2024 तक इन आवश्यकताओं का अनुपालन करना होगा।सेबी ने स्टॉक एक्सचेंजों को इस परिपत्र के प्रावधानों को स्टॉक ब्रोकरों के ध्यान में लाने और अपनी वेबसाइटों पर भी इसका प्रसार करने का निर्देश दिया।इसने उन्हें अपने उपनियमों में संशोधन करने और यह सुनिश्चित करने का भी निर्देश दिया कि ब्रोकर स्टॉक ब्रोकरों पर आईएसएफ द्वारा अपनाए गए मानकों का पालन करने के दायित्व/आवश्यकता को अधिसूचित करें और एक संयुक्त नोटिस जारी करें जिसमें मानदंडों के आधार पर विभिन्न स्टॉक ब्रोकरों के लिए परिपत्र की प्रयोज्यता की तारीख का संकेत दिया गया हो।सेबी ने कहा कि इस परिपत्र के प्रावधान जोखिम आधारित, चरणबद्ध तरीके से लागू होंगे, ताकि सभी स्टॉक ब्रोकरों के लिए सुचारू रूप से अपनाना और प्रभावी कार्यान्वयन सुनिश्चित हो सके और स्टॉक ब्रोकरों को उनके आकार के आधार पर आवश्यक बदलाव करने के लिए पर्याप्त समय मिल सके।