SEBI investigation: कोटक महिंद्रा बैंक और किंग्डन कैपिटल के बीच निवेश विवाद

SEBI investigation: सेबी इन्वेस्टीगेशन: कोटक महिंद्रा बैंक और किंग्डन कैपिटल के बीच निवेश विवाद, कोटक महिंद्रा बैंक इस बात का आकलन कर रहा है Assessing कि क्या उसे हिंडनबर्ग रिसर्च के साथ अपने संबंधों के बारे में किंग्डन कैपिटल द्वारा गुमराह किया गया था had been mislead, जिसने पिछले साल जनवरी में एक तीखी रिपोर्ट में अदानी समूह पर कॉर्पोरेट प्रशासन की विफलताओं और बाजार में हेरफेर का आरोप लगाया था, विकास से अवगत लोगों ने कहा। ऊपर उद्धृत लोगों के अनुसार, जिस बैंक को किंग्डन कैपिटल के लिए विदेशी पोर्टफोलियो निवेशक (एफपीआई) लाइसेंस की सुविधा के लिए बाजार नियामक सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज ऑफ इंडिया (सेबी) से कारण बताओ नोटिस मिला था, वह यह भी जांच कर रहा है कि क्या किंगडन के बयान सही थे। भ्रामक. किंग्डन ने दावा किया है कि अदानी समूह की संस्थाओं में उनके सभी लेनदेन "मुख्य लेनदेन" थे। मौजूदा नियमों के तहत, किंग्डन कैपिटल जैसे ऑफशोर फंड केवल अपने खाते पर व्यापार कर सकते हैं और तीसरे पक्ष की ओर से निवेश नहीं कर सकते हैं। ऊपर उद्धृत सूत्रों में से एक ने कहा, "आकलन के अनुसार, कोटक इस पर फैसला लेंगे कि क्या वह किंग्डन के खिलाफ कानूनी कार्यवाही शुरू करना चाहते हैं।" विशेष रूप से, सेबी की जांच में पाया गया कि किंग्डन कैपिटल का हिंडनबर्ग रिसर्च के साथ लाभ-साझाकरण समझौता था और इसलिए ट्रेडों में लगाया गया कुछ पैसा यूएस-आधारित शॉर्ट सेलर के नाम पर था, इसलिए कम से कम ऐसा हो सकता है भाग, हिंडनबर्ग की ओर से और इसलिए प्रमुख आदान-प्रदान नहीं हो सकता है।

कोटक महिंद्रा बैंक और किंग्डन कैपिटल को भेजे गए ईमेल का जवाब खबर लिखे जाने तक नहीं आया था। सेबी द्वारा हिंडनबर्ग को भेजे गए शो नोटिस के अनुसार, जिसे अमेरिका स्थित लघु विक्रेता ने सार्वजनिक किया था, किंग्डन कैपिटल ने कोटक की एक सहायक कंपनी द्वारा बनाए गए विदेशी पोर्टफोलियो निवेशक (एफपीआई) लाइसेंस के साथ एक इकाई खरीदी थी और उसने इस इकाई का उपयोग शॉर्ट लेने के लिए किया था। अदानी कंपनियों में पद। उन्होंने कहा, "फंड अच्छी तरह से जानता था कि अगर उन्होंने अपने और हिंडनबर्ग के बीच संबंधों का खुलासा किया, तो कोटक ने एफपीआई खाता नहीं बनाया होगा क्योंकि केवल मुख्य व्यापार only core business की अनुमति है और इसलिए ऐसा माना जाता है कि किंग्डन ने जानबूझकर इन संबंधों को गुप्त रखा है।" ऊपर उद्धृत स्रोतों में से। “वास्तव में, किंग्डन ने यह कहते हुए बयान दिया कि ये प्रमुख ऑपरेशन थे। इन मुद्दों का सावधानीपूर्वक विश्लेषण करने की आवश्यकता है और मूल्यांकन के आधार पर, कोटक अपने कानूनी विकल्प तलाशेगा, ”सूत्र ने कहा। मनीकंट्रोल ने 4 जुलाई को बताया कि नया लाइसेंस प्राप्त करने के बजाय, जिसमें किंगडन कैपिटल को कम से कम एक महीने का समय लगता, कोटक की सहायक कंपनी महिंद्रा बैंक ने उसे मॉरीशस में एक तैयार संरचना की पेशकश की, जो मार्च 2022 से सेबी के साथ एफपीआई के रूप में पंजीकृत थी। कोटक की सहायक कंपनी महिंद्रा बैंक, जो सेबी की कार्रवाई के केंद्र में एफपीआई इकाई है, और किंग्डन कैपिटल एक समझौते पर हस्ताक्षरकर्ता हैं। कानूनी विशेषज्ञों का कहना है कि कथित संविदात्मक उल्लंघनों से उत्पन्न विवादों को समझौते में निर्दिष्ट स्थान/अदालत में मध्यस्थता प्रक्रिया से गुजरना पड़ सकता है। हालाँकि, यदि धोखाधड़ी का कोई तत्व है, तो यह एक आपराधिक मामला बन जाता है और कोटक मध्यस्थता को दरकिनार कर अदालत जा सकता है। एक प्रमुख प्रतिभूति वकील ने कहा, "मामला भारत, जहां लेनदेन निष्पादित किया गया था, और अमेरिका, जहां किंग्डन स्थित है, दोनों में दायर किया जा सकता है, और कोटक भी ऐसे परिदृश्य में नुकसान का दावा कर सकता है।"