SEBI सेबी : भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने एक संस्थागत तंत्र शुरू किया है, जिसके तहत share ब्रोकरों को बाजार के दुरुपयोग का पता लगाने और उसे रोकने के लिए सिस्टम स्थापित करने की आवश्यकता होगी भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने एक संस्थागत तंत्र शुरू किया है, जिसके तहत शेयर ब्रोकरों को बाजार के दुरुपयोग का पता लगाने और उसे रोकने के लिए सिस्टम स्थापित करने की आवश्यकता होगी।
नए तंत्र के तहत, ब्रोकिंग फर्म और उनके वरिष्ठ प्रबंधन दोनों धोखाधड़ी या बाजार के दुरुपयोग का पता लगाने और उसे रोकने के लिए मजबूत निगरानी और नियंत्रण प्रणाली स्थापित करने के लिए उत्तरदायी होंगे। इसके अतिरिक्त, ब्रोकरों को उचित वृद्धि और रिपोर्टिंग तंत्र लागू करने की आवश्यकता होगी।सेबी की अधिसूचना में धोखाधड़ी या बाजार दुरुपयोग के विभिन्न मामलों की रूपरेखा दी गई है, जिन पर ब्रोकरों के सिस्टम को नज़र रखनी चाहिए, जिसमें मूल्य हेरफेर, इनसाइडर ट्रेडिंग और 'म्यूल अकाउंट' के ज़रिए अनधिकृत ट्रेडिंग शामिल है।सेबी ने अनिवार्य किया है कि ब्रोकर किसी भी संदिग्ध गतिविधि की सूचना स्टॉक एक्सचेंजों को पता लगने के 48 घंटे के भीतर दें। ऐसी गतिविधियों पर एक सारांश विश्लेषण और कार्रवाई रिपोर्ट छमाही आधार पर प्रस्तुत की जानी चाहिए।
आंतरिक नियंत्रण या जोखिम प्रबंधन नीतियों से विचलन को उचित समिति या निदेशक मंडल को रिपोर्ट किया जाना चाहिए और स्टॉक एक्सचेंजों को प्रस्तुत रिपोर्ट में शामिल किया जाना चाहिए।अधिसूचना में अनैतिक प्रथाओं के बारे में चिंता जताने वालों की सुरक्षा के लिए व्हिसलब्लोअर नीति की आवश्यकता पर भी ज़ोर दिया गया है। इसके अलावा, नियामक ने खच्चर खातों के माध्यम से व्यापार पर अंकुश लगाने के लिए नियमों को कड़ा कर दिया है, उन्हें PFUTP (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) मानदंडों का हिस्सा मानते हुए। ये उपाय 27 जून से प्रभावी हो गए हैं।