दिल्ली Delhi: सेबी (भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड) ने एचएसबीसी एसेट मैनेजमेंट (इंडिया) पर 5 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। यह जुर्माना इस बात पर लगाया गया है कि 2023 का एक पूर्व आदेश, जिसने जांच के दौरान फंड हाउस को दोषमुक्त कर दिया था, गलत था। यह जुर्माना एलएंडटी एएमसी की कार्रवाइयों से संबंधित है, जिसे मई 2023 में एचएसबीसी समूह द्वारा अधिग्रहित किया गया था और अक्टूबर 2023 में एचएसबीसी एएमसी के साथ विलय कर दिया गया था। सेबी इस बात की जांच कर रहा था कि क्या फंड हाउस ने अपने निवेश विकल्पों के पीछे के कारणों को ठीक से दर्ज किया था। समीक्षा में तीन विशिष्ट स्टॉक- हिंदुस्तान जिंक, सद्भाव इंजीनियरिंग और वोडाफोन आइडिया को बेचने के कारणों की भी जांच की गई, जिसके कारण क्रमशः 1.61 करोड़ रुपये, 14.97 करोड़ रुपये और 25.43 करोड़ रुपये का नुकसान हुआ। कुल मिलाकर, ये नुकसान 42 करोड़ रुपये से अधिक थे। समीक्षा के बाद, विनियामक के पूर्णकालिक सदस्य कमलेश सी वार्ष्णेय ने निर्धारित किया कि पिछला आदेश "इस हद तक त्रुटिपूर्ण था कि वह प्रतिभूति बाजार के हित में नहीं है।"
6 नवंबर, 2023 को, सेबी ने HSBC AMC को कारण बताओ नोटिस जारी किया, जिसमें पूछा गया कि 23 अगस्त, 2023 को एक निर्णायक अधिकारी द्वारा जारी पिछले आदेश की समीक्षा क्यों नहीं की जानी चाहिए और जुर्माना लगाने सहित संभावित रूप से संशोधित क्यों नहीं किया जाना चाहिए। पिछला आदेश 1 अप्रैल, 2019 से 31 मार्च, 2021 तक एलएंडटी म्यूचुअल फंड के संचालन का निरीक्षण करने के लिए एक स्वतंत्र ऑडिटर के लिए सेबी के अनुरोध के बाद जारी किया गया था। 15 जुलाई, 2022 को दी गई ऑडिट रिपोर्ट में रिकॉर्ड रखने में विसंगतियों और निवेश निर्णयों के पीछे के कारणों की पहचान की गई।
निर्णायक प्रक्रिया में, नियुक्त अधिकारी ने फंड हाउस को किसी भी गलत काम से मुक्त कर दिया। निर्णय में उल्लेख किया गया है कि जुलाई 2000 का सेबी का परिपत्र, जिसमें परिसंपत्ति प्रबंधन कंपनियों (एएमसी) को भविष्य के निवेश निर्णयों पर विचार करने की आवश्यकता वाले विवरणों को रेखांकित किया गया था, अस्पष्ट था। इसमें यह भी बताया गया कि म्यूचुअल फंड विनियमन और परिपत्र दोनों ने शोध रिपोर्ट को अपडेट करने की समयसीमा निर्दिष्ट नहीं की, जिससे ऐसा न करने के लिए एएमसी को जवाबदेह ठहराना अनुचित है। इसके अतिरिक्त, आदेश में उल्लेख किया गया है कि एएमसी ने कहा था कि उसने निवेशित कंपनियों के शेयरों की लगातार निगरानी की, और इसके विपरीत सबूतों के अभाव में, अप्रकाशित शोध रिपोर्ट के कारण अपर्याप्त परिश्रम का दावा प्रमाणित नहीं हुआ।